Screeningtool voor sanctielijsten laten maken
Appfront bouwt screeningtools voor bedrijven in handel, industrie en logistiek die hun relaties tegen sanctielijsten willen toetsen. Klanten, leveranciers en, waar bekend, hun eigenaren worden gescreend bij het aanmaken van de relatie, en opnieuw als een sanctielijst verandert. Een mogelijke treffer gaat naar iemand die beoordeelt, en de beslissing wordt vastgelegd. Zo kunt u laten zien dat u geen zaken doet met wie op een lijst staat.
Wat is een screeningtool voor sanctielijsten?
Sancties verbieden het om zaken te doen met bepaalde personen, bedrijven en organisaties, of om tegoeden aan hen ter beschikking te stellen. Die verboden gelden niet alleen voor banken, maar voor iedereen: ook een handelsbedrijf, een producent of een vervoerder mag niet leveren aan of kopen van wie op een sanctielijst staat. De lijsten veranderen regelmatig, en een bedrijf kan ook onder een sanctie vallen omdat een eigenaar op een lijst staat.
In de praktijk wordt een nieuwe klant soms met de hand opgezocht in een lijst, en daarna nooit meer. Als een lijst verandert, controleert niemand de bestaande relaties. Een naam die net anders wordt gespeld, wordt gemist. En bij een vraag van een bank, een verzekeraar of een toezichthouder is niet te laten zien wie wanneer is gecontroleerd en wat er is besloten.
Wij bouwen maatwerk omdat bedrijven verschillen: met welke landen u handelt, hoeveel relaties u heeft, waar ze worden beheerd, en hoe orders lopen. Welke sanctieregels en lijsten voor uw bedrijf gelden en wat u bij een treffer moet doen, bepaalt u met uw jurist of complianceadviseur. De tool zorgt dat er wordt gescreend en dat het aantoonbaar is.
Alle relaties
Klanten, leveranciers, vervoerders en waar bekend hun eigenaren, gescreend tegen de lijsten die gelden.
Doorlopend
Opnieuw gescreend bij elke wijziging van een lijst, niet alleen bij het aanmaken van de relatie.
Treffer beoordeeld
Een mogelijke treffer gaat naar iemand die beoordeelt, en de beslissing wordt vastgelegd.
Hoe wij uw screeningtool voor sanctielijsten bouwen
We beginnen bij uw relaties: hoeveel, waar staan ze, met welke landen handelt u, en hoe wordt nu gecontroleerd. Vaak zijn eigenaren van relaties niet bekend in het eigen systeem. We bekijken samen welke gegevens er zijn en welke kunnen worden aangevuld, bijvoorbeeld bij het aanmaken van een nieuwe relatie.
Uw relaties, systemen, handelslanden en huidige controle.
De lijsten die gelden, en screening bij aanmaken en wijziging.
Beoordeling van treffers, blokkade en vastlegging.
Koppeling met CRM, ERP en orders, en daarna beheer.
Wat een screeningtool voor sanctielijsten concreet doet
De onderdelen hieronder komen bij vrijwel elke screeningtool terug. Welke u nodig hebt, hangt af van uw handel.
Relaties
Klanten, leveranciers en vervoerders.
Eigenaren
Uiteindelijk belanghebbenden waar bekend.
Lijsten
De sanctielijsten die voor u gelden.
Vergelijking
Ook met naamsvarianten.
Beoordeling
Treffers met onderbouwing beoordeeld.
Blokkade
Orders vast tot de beoordeling klaar is.
Voor wie wij een screeningtool voor sanctielijsten bouwen
De tool is bedoeld voor bedrijven buiten de financiële sector die relaties moeten screenen.
Handelsbedrijven
Veel klanten en leveranciers. De doorlopende screening is de kern.
Exporteurs
Klanten in veel landen. De eigenaren tellen het meest.
Logistiek
Vervoerders en afzenders. De blokkade is wat nodig is.
Compliance
Verantwoording aan bank en toezicht. De vastlegging is de kern.
Test je idee eerst — werkend prototype in 1 dag
Met OneDayBuild maken we je idee in één dag tastbaar voor €1.150, zodat je weet of verdere ontwikkeling de investering waard is. Besluit je door te gaan met de volledige bouw? Dan verrekenen we de kosten volledig.
Bekijk OneDayBuild →Technologie en koppelingen
Deze pagina gaat over het screenen van relaties in handel en industrie. Voor financiële instellingen onder de Sanctiewet is er onze pagina over Sanctiewet-software, voor klantonderzoek onze pagina over KYC- en AML-compliancesoftware, en voor handelsregels in het algemeen onze pagina over handelscompliancesoftware. Onze werkwijze leest u op software laten maken.
Waarom Appfront voor uw screeningtool voor sanctielijsten?
Een relatie die alleen bij het aanmaken is gecontroleerd, kan een jaar later op een lijst staan. Daar bouwen we op: alle relaties, doorlopend gescreend, en elke treffer beoordeeld en vastgelegd.
Doorlopend
Elke wijziging van een lijst telt.
Minder gemist
Ook naamsvarianten worden gezien.
Aantoonbaar
Wie wanneer is gecontroleerd.
Security en privacy bij een screeningtool voor sanctielijsten
De tool bevat gegevens over relaties en hun eigenaren, en beslissingen over treffers. Toegang is per rol ingericht, en alleen wie beoordeelt ziet de details van een treffer. Elke beslissing wordt gelogd.
De tool draait in een Europees datacenter of in uw eigen omgeving, met versleutelde opslag, dagelijkse back-ups en inloggen met een tweede factor.
Veelgestelde vragen over een screeningtool voor sanctielijsten
Vragen die bedrijven stellen voordat ze hiermee beginnen.
Hij screent klanten, leveranciers, vervoerders en waar bekend hun eigenaren tegen de sanctielijsten die gelden, bij het aanmaken en bij elke wijziging van een lijst, laat mogelijke treffers beoordelen, blokkeert orders tijdens de beoordeling, en legt beslissingen vast.
Ja. Sancties verbieden iedereen om zaken te doen met wie op een lijst staat, of om hen middelen ter beschikking te stellen. Wat dat voor uw bedrijf betekent, bepaalt u met uw jurist of complianceadviseur.
Die software is voor financiële instellingen, met bevriezing van tegoeden en melding aan de toezichthouder. Deze tool is voor handel, industrie en logistiek: relaties screenen, orders blokkeren bij een treffer, en vastleggen wat is besloten.
De lijsten die voor uw bedrijf gelden, zoals die van de EU, de VN en de nationale lijst. Welke dat zijn, hangt af van uw handel en de landen waarmee u werkt. De lijsten worden bijgehouden, zodat een wijziging meteen tot een nieuwe screening leidt.
De relatie en eventuele orders worden vastgezet, en iemand die daarvoor is aangewezen beoordeelt of het een echte treffer is. De beslissing wordt vastgelegd met de onderbouwing. Wat u bij een echte treffer moet doen, bepaalt u met uw adviseur.
Waar ze bekend zijn, ja. Een bedrijf kan onder een sanctie vallen omdat een eigenaar op een lijst staat. Waar eigenaren niet bekend zijn, kan de tool vragen om ze bij een nieuwe relatie aan te vullen.
Vraag dat eerst na. Sommige ERP-pakketten hebben een module voor sanctiescreening, en die kan genoeg zijn. Maatwerk heeft zin als u nu met de hand controleert, als bestaande relaties niet opnieuw worden gescreend, of als u eigenaren wilt meenemen.
Laten zien dat u niet levert aan wie op een lijst staat?
Vertel ons met welke landen u handelt, hoeveel relaties u heeft en hoe u nu controleert. We laten zien hoe de screening, de beoordeling en de vastlegging eruitzien.